X
Uso de cookies

Utilizamos cookies propias y de terceros, para realizar el análisis de la navegación de los usuarios. Si continúas navegando, consideramos que aceptas su uso. Puedes cambiar la configuración u obtener más información aquí.

INFORME DE FRANCISCO HEVIA Y GONZALO CARRANZA, DIRECTORES SENIOR DE LLORENTE & CUENCA

Compliance y Reputación en la era del buen gobierno corporativo

Desde un inicio, la evolución del compliance ha estado marcada por escándalos de corrupción. Fueron esas crisis las que llevaron a la implementación de nuevas regulaciones y obligaciones legales.

POR Francisco Hevia (Director Senior de Llorente & Cuenca) y Gonzalo Carranza (Director Senior de Llorente & Cuenca Perú). jueves 04 de octubre de 2018

En sus orígenes, los programas de compliance eran implementados para eximirse de responsabilidad y, casi en la mayoría de los casos, por obligaciones legales externas. Sin embargo, con el tiempo y, sobre todo, tras los casos de empresas que sufrieron escándalos, tanto los programas de compliance y los códigos de conducta como la implementación de los compliance officers se volvieron obligatorios. Incluso, se hicieron con un nuevo fin diferente al original: recuperar la reputación institucional.

 

Debemos identificar los desafíos, los riesgos y transformarlos en oportunidades. El compliance se convierte en una oportunidad para que las compañías sean gestionadas de manera más transparente y eficiente. Es un área que avanza rápido y va ganando terreno.

 

Matthias Kleinhempel, profesor experto del Centro de Gobernabilidad y Transparencia del IAE de la Universidad Austral, señala retos que aún el compliance debe enfrentar, pues su eficacia es muy difícil o imposible de medir. Plantea dos retos principales, sobre todo para el caso de las transnacionales. El primero está relacionado con la dificultad de mapear el riesgo ético y de cumplimiento.

 

Es necesario tener un mapa de riesgo efectivo, ya que es lo que permite asignar recursos de manera correcta y resulta un buen indicador sobre la adopción de los códigos por parte del liderazgo de la empresa. Esto último es crucial ya que depende del comportamiento y aspectos psicológicos y culturales, el que se cometan o no actos indebidos.

 

El segundo gran reto tiene que ver con el compliance de los terceros o de los proveedores. Las investigaciones de las cadenas de valor de terceras partes son complicadas, así como las relacionadas con actividades externalizadas. Según Kleinhempel, en investigaciones realizadas a partir de entrevistas con compliance officers resultó que el 70 % no sabe lo que está pasando en las cadenas de suministros. Debe reforzarse el due dilligence, así como llevar a cabo monitoreos rutinarios de las cadenas de suministro. También se puede realizar training en comunicación y transparencia, así como establecer cláusulas de terminación en caso de violaciones éticas.

 

Por otro lado, existen algunos aspectos observables que son importantes de resaltar. Uno de éstos tiene que ver con la importancia que va adquiriendo el oficial de cumplimiento en países de Latinoamérica, y particularmente en Sudamérica. Ahora, según Kleinhempel, el 30 % reporta directamente al CEO o al directorio, y casi el 50 % de los mismos toma parte en las decisiones estratégicas de las compañías y pueden incidir y lograr cambios en el modelo de negocio cuando lo consideran arriesgado. El 50 % de estos se reúne periódicamente con los CEO y el 60 % con el directorio cada cuarto de año.

 

Siguiendo a Kleinhempel, encontramos dos tendencias principales en compliance que debemos observar. La primera es la creación de una auténtica cultura de compliance basada en la ética. No importa cuán buenos sean los procedimientos implementados, puesto que resultarán ineficaces si no creamos en la organización una auténtica “Cultura Compliance” desde el vértice ejecutivo de la compañía hasta la base general de trabajadores.

 

Debido a que cada vez hay menos incentivos orientados por la ley, el compliance se está basando más en principios que en reglas. Más que cumplir con normas y regulaciones se trata de cómo las compañías toman buenas decisiones en situaciones difíciles. Por tanto, ha adquirido mucha relevancia el decision making, los principios éticos y el liderazgo. Los grandes escándalos de los últimos años se han dado principalmente por problemas y fallas en el liderazgo ético. Por esta razón, los programas de compliance deben tener como público objetivo a aquellos ejecutivos y empleados que necesitan guía y ayuda para casos de tentación o, incluso, extorsión. El compromiso del directorio es clave, ya que ellos decidirán la cultura de la empresa.

 

Los training de compliance han probado ser ineficaces y aburridos. La educación debe darse cada vez más ante los dilemas y situaciones difíciles de enfrentar. Estas circunstancias admiten que las compañías funcionan en una zona gris y que tienen problemas difíciles de resolver y no hay una correcta solución. Las compañías deben ir más allá del compliance y ver el comportamiento humano, para que cumplan su función de prevención.


Una segunda gran tendencia tiene que ver con la tecnología. Muchas compañías están atrasadas y enredadas con la gran cantidad de data. El 80 % de los oficiales de cumplimiento consideran que la tecnología tiene un gran impacto en el compliance. Biga Data y Data Analytics, por ejemplo, permite un mejor targeting, un mejor monitoreo de riesgo y una mejor identificación de las necesidades de los ejecutivos a fin de brindarles una educación más ad hoc a sus actividades.



"El ‘compliance’ comenzó con una aproximación legal, posteriormente se incorporó a la ética y, finalmente, hoy se usa una aproximación desde el comportamiento"


 

 


La revolución digital está imponiendo nuevas formas de relacionarse dentro y fuera de la empresa. Cada vez más personas trabajan en la nube, en plataformas digitales que eliminan capas de burocracia y de management. Cada vez más empresas deslocalizan equipos o unidades de negocio para hacerlas más ágiles y liberarlas de la rigidez de las grandes corporaciones. Asimismo, surgen también nuevos riesgos y responsabilidades inherentes al uso de algoritmos en la analítica de datos y al uso de la inteligencia artificial. Sin duda, se presentan desafíos éticos y legales que incumben directamente al corporate compliance, más allá de la protección de datos. Es fundamental que las áreas de Riesgos y Compliance comiencen a gestionar en su ámbito de competencias este ciber mundo que se presenta inevitable.


El compliance comenzó con una aproximación legal, que entonces parecía ineficaz pero que brindaba herramientas y un marco para una mejor gestión y una mejora en la reputación de las empresas. Posteriormente, se fue incorporando la ética y, finalmente, hoy se usa una aproximación desde el comportamiento. Muchas veces los programas ya no se llaman solo de compliance, sino que se están renombrando, a medida que se centran más en aspectos de integridad y ética más que en aspectos únicamente legales.

 

Para descargar el informe completo, pincha aquí

Comentarios (0)

Escribir un Comentario







Agencias de Comunicación
Agencias de Eventos
Agencias de Comunicación y Marketing Digital
Clipping / Monitorización
Revistas Corporativas / Branded Content
Agencias de Publicidad
Hoteles para Eventos
Restaurantes para Eventos
Tecnología para Eventos
Azafatas y Modelos
Catering
Productoras/Comunicación Audiovisual
Regalos Corporativos
Software para Comunicación
Formación
Recursos Humanos en Comunicación
Proveedores de Comunicación y Eventos
Escenarios para eventos